最高人民法院通報，湖北法院一典型案例上榜

(資料圖)

極目新聞記者 趙貝

實習生 楊可兒

7月31日，最高人民法院舉行新聞發布會，發布人民法院依法保護民營企業產權和企業家權益典型案例。其中，湖北省襄陽市谷城縣人民法院受理的“司法助力企業合規改革”一案，在發布會上公開通報，該案系湖北省首例在審判階段探索開展刑事涉案企業合規審查的案例。

案情顯示，2021年5月，老河口市大通物流有限公司（以下簡稱老河口市大通公司）實際控制人肖某和員工陳某因偽造國家機關公文、證件、印章罪，偽造公司、企業印章罪，被起訴至谷城縣人民法院（以下簡稱谷城法院）。肖某被羈押后，公司多個項目停滯，經營困難，員工失業。谷城法院受理該案后，立即啟動涉企案件經濟影響評估程序，實地走訪、評估核查，最大限度降低司法措施對企業正常生產經營帶來的影響。

2021年10月，老河口市大通公司向法院和檢察院遞交《提請開展刑事合規監督考察的申請書》。2022年3月，湖北省人民檢察院批準對該企業啟動合規監管，谷城法院裁定中止審理。

在兩個月的考察期內，谷城法院聯合檢察院、第三方監管人，先后7次到該企業實地開展監督考察，并對第三方監管人進行全流程監督。針對企業板塊經營混同、企業管理不規范、誠信經營觀念不深入等8項具體問題逐項進行現場督導整改。同時通過線上會議指導涉案企業加強內部治理，筑起合規風險防火墻。在“第三方考察＋法檢聯合督導”監管模式的監督指導下，該企業圍繞合規風險點健全完善各類合規制度規范、工作流程共14項，并針對財務管理、重大事項決策、合規管理、稅務管理等制度舉辦兩次專題培訓，對誠信建設、合規風控及問責、項目申報等重點崗位組織全員考試兩次，有效完成了合規承諾和合規計劃中的整改項目。

谷城法院綜合考量二被告人的犯罪事實、情節、認罪悔罪態度、社會危害性及企業合規整改情況，最終判決對肖某、陳某免予刑事處罰。

通報指出，老河口市大通公司在當地屬于支柱型民營企業。企業實際控制人因法律意識淡薄，授意員工偽造相關資料，違法獲取800萬元的物流補貼資金。案發后被告人積極主動全額退繳并投案，自愿認罪認罰。本案中，谷城法院聯合檢察院成功辦理在審判階段探索開展刑事涉案企業合規審查，這在湖北省尚屬首例。

人民法院通過合規整改、綜合研判，最終判決被告人免予刑事處罰，在依法追究刑事責任的同時，給予涉案企業改過自新的機會，促進企業合規守法經營。涉案企業與多家知名企業建立合作關系，擴大了生產規模，為當地解決幾百人的就業需求，年稅收從100萬元增長到300余萬元。最終達到挽救企業、規范行業發展、保障經濟有序運行的目的，實現企業犯罪的源頭治理。同時，案件的成功辦理也為推進刑事審判理念現代化，充分發揮人民法院的司法能動性提供了可復制可推廣的經驗做法。

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