金凱生科上市首日漲28% 超募3.1億實控人夫婦均美籍

北京8月3日訊今日，金凱（遼寧）生命科技股份有限公司（股票簡稱：金凱生科，股票代碼：301509.SZ）在深交所創業板上市。該股開盤報68.50元，最高至80.00元，截至收盤報72.52元，漲幅28.22%，成交額10.92億元，振幅21.22%，換手率71.10%，總市值62.39億元。

金凱生科是一家面向全球生命科技領域客戶的小分子CDMO服務商，為全球原研藥廠的新藥研發項目提供小分子藥物中間體以及少量原料藥的定制研發生產服務，協助其解決創新藥研發過程中化合物合成的工藝開發、工藝優化、工藝放大和規模化生產等難題，有效提高原研藥廠新藥研發效率，降低其新藥研發生產成本。

金凱（中國）控股有限公司直接持有公司4,186.3773萬股股份，占公司股本總額的64.88%，為公司的控股股東。金凱中國為依據美國特拉華州法律依法設立并有效存續的有限責任公司，已取得有效的公司注冊成立文件《成立證明》。

【資料圖】

FuminWang（王富民）及LianpingWu（吳連萍）系夫妻關系，分別直接持有公司控股股東金凱中國70%和30%的股份，并通過金凱中國間接持有公司64.88%的股份；FuminWang（王富民）作為公司股東凱潤同創的執行事務合伙人，通過凱潤同創間接控制公司364.0328萬股股份，控制股份的比例為5.64%。因此，FuminWang（王富民）及LianpingWu（吳連萍）夫婦間接持有及間接控制的公司股份的比例為70.52%，且FuminWang（王富民）為公司的董事長、總裁；LianpingWu（吳連萍）為公司的副董事長、首席運營官（主管銷售工作副總裁）。FuminWang（王富民）和LianpingWu（吳連萍）夫婦構成公司的共同實際控制人，二人均為美國國籍。

金凱生科于2022年9月15日首發過會，創業板上市委員會2022年第65次審議會議提出問詢的主要問題：

1.請發行人說明CDMO服務中的新產品試制是否承擔高額的治污成本和監管壓力，相關風險是否充分披露。請保薦人發表明確意見。

2.2018年2月，阜新市環境保護局出具《責令改正違法行為決定書》，責令發行人立即停止對1,000噸精細氟化學品化工項目的生產，并在30個工作日內自行組織環保驗收。請發行人說明加強內部控制，防止違法違規生產經營事件再次發生的具體措施。請保薦人發表明確意見。

3.2020年11月，發行人聘任FuminWang（王富民）擔任總裁，LianpingWu（吳連萍）擔任首席運營官，PaulJass擔任首席科學官。2021年4月，發行人召開股東大會，決定首席科學官不再作為高級管理人員。請發行人說明：（1）公司章程中對首席運營官職權范圍的規定；（2）在報告期內新設首席科學官為高管，5個月后又將其調出高管的程序是否符合公司章程的規定，相關公司治理是否存在缺陷，是否存在規避上市后高管減持規定的情形。請保薦人發表明確意見。

需進一步落實事項：

無。

金凱生科本次在深交所創業板上市，發行股份數量為2,150.8335萬股，發行股份占本次發行后公司股份總數的比例為25.00%，發行價格為56.56元/股。金凱生科本次發行的保薦機構為中信建投證券股份有限公司，保薦代表人為逯金才、張林。

金凱生科本次發行募集資金總額121,651.14萬元，扣除發行費用后募集資金凈額約為111,074.43萬元。公司募集資金凈額比原計劃多31,074.43萬元。金凱生科2023年7月28日披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金80,000.00萬元，用于醫藥中間體項目、年產190噸高端醫藥產品項目、補充流動資金。

金凱生科本次公開發行新股的發行費用（不含增值稅）合計10,576.71萬元，其中中信建投證券股份有限公司獲得保薦及承銷費用8,654.56萬元。

2020年至2022年，金凱生科的營業收入分別為46,442.15萬元、54,919.09萬元和71,667.00萬元，凈利潤/歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為5,893.63萬元、8,454.83萬元和16,145.05萬元；扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為5,667.08萬元、7,525.44萬元和15,334.66萬元。

上述同期，公司銷售商品、提供勞務收到的現金分別為41,048.43萬元、51,027.13萬元和74,634.33萬元；經營活動產生的現金流量凈額分別為10,605.89萬元、7,227.10萬元和24,155.32萬元。

值得關注的是，2020年至2022年，金凱生科的外銷收入占營業收入的比重分別為80.45%、76.43%和82.48%，占比較高。

2023年1-3月，金凱生科的營業收入為21,388.94萬元，同比增長38.48%；歸屬于母公司股東的凈利潤為4,066.67萬元，同比增長22.46%；扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為3,990.01萬元，同比增長22.73%；經營活動產生的現金流量凈額為-2,446.22萬元，上年同期為3,721.74萬元，同比減少165.73%。

金凱生科預計2023年1-6月營業收入為40,000萬元至45,000萬元，較上年同期變動6.70%至20.03%；預計歸屬于母公司股東的凈利潤為8,500萬元至10,200萬元，較上年同期變動-14.88%至2.15%；預計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為8,300萬元至10,100萬元，較上年同期變動-10.72%至8.64%。

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