太慘了！上市公司2億理財全倉踩雷，一毛不剩還被監管警示

A股上市公司投資理財、炒股買基金的并不少見，但是像文峰股份這樣2億買私募、半年就被“腳踝斬”，甚至直接虧光光一毛不剩的還真不多！

(資料圖片僅供參考)

更慘的是，文峰股份還因為信披不及時被證監會警示。

是什么樣的私募業績會差成這樣？是不是踩中了什么大雷？

買私募虧損信披不及時被出具警示函

8月21日盤后，文峰股份（601010）發布了關于收到江蘇證監局警示函的公告。

公司及2名高管被出具警示函

公告顯示，2021年10月，文峰股份的全資子公司以自有資金2億元認購守樸行業優選1號私募產品。認購時該基金單位凈值為0.9821元。2022年4月，守樸基金單位凈值跌至0.1319元，上述虧損超過公司最近一期經審計凈利潤的10%。公司怠于履行投后管理權利及義務，未及時發現上述投資虧損事項，遲至2022年7月15日才在臨時公告中對上述投資虧損情況予以披露。

公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》中的規定。黃明軒作為公司財務總監兼投資主管部門的負責人，何蘭紅作為公司董事會秘書，未忠實、勤勉履行職責，未保證公司上述臨時信息披露的及時性。

因此，江蘇證監局決定對公司及2人采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得注意的是，2021年10月到2022年4月，即大約半年的時間，守樸基金這只產品的單位凈值就從0.9821元跌到了0.1319元，縮水87%。按認購時的成本2億元來計算，也就是半年時間只剩下了2700萬元。

用“膝蓋斬”來形容已經不準確了，這簡直就是“腳踝斬”，換誰也受不了啊。

然而更慘的還在后頭，江蘇證監局這封警示函沒有顯示出來的是：這只基金產品最后單位凈值跌為負值，文峰股份因此實際上是本金全部打翻，血虧2億元！

守樸基金近乎全倉持有同一債券

守樸基金這只產品究竟是個什么樣的坑貨呢？從文峰股份過去的公告中可以窺見一二。

正如江蘇證監局警示函中所說，文峰股份遲至2022年7月15日在臨時公告中對投資虧損情況予以披露 。

2022年7月15日的《關于全資子公司認購私募基金份額的進展公告》顯示，文峰股份于2021年1月8日召開第六屆董事會第三次會議，審議通過了《關于使用自有資金理財的議案》。

于是，公司全資子公司文峰電子商務于2021年10月8日，以閑置自有資金2億元認購守樸基金份額，基金托管人為招商證券。守樸基金主要投資于債券等固定收益資產。

之后一切都很順利，一直到2022年3月底，守樸基金的單位凈值都很正常，還略有上升。

不過，2022年7月開始風云突變。

2022年7月12日，文峰電子商務收到守樸資產發出的《守樸基金暫停估值的說明函》稱：“因本基金（即守樸行業優選1號私募證券投資基金）持倉債券出現了信用風險，對基金凈值影響較大，我司認為目前難以確認合適的估值方法，為保障基金委托人利益，我司向基金托管人申請暫停本基金估值。

經文峰電子商務查詢，該基金產品的當年6月月度報告顯示，守樸基金最新一期單位凈值僅為0.1308元/份（截至5月31日）。到這時，文峰電子商務才知道自己“踩雷”了。

守樸基金持有當代科技債券

公告顯示，守樸基金持倉最多的是武漢當代科技產業集團股份有限公司的債券，總共385.8萬張。持有1.43億元的資管計劃，經穿透后是武漢當代科技產業集團股份有限公司的債券152.1萬張。另外，資產支持證券的發起機構也是武漢當代科技產業集團股份有限公司的子公司武漢天盈投資。

也就是說，守樸基金這只產品基本上全部“押寶”在武漢當代科技之上。

而公告特別指明：因武漢當代科技產業集團股份有限公司已經出現較大規模的債務違約，出現資產被查封、扣押或凍結，出現持股公司股權被法院凍結等多起負面事件，所以，基金管理人特別提醒基金份額持有人，對守樸基金持有的債券，不論是已違約債券、展期債券還是正常存續債券，都可能面臨較大的兌付風險，面臨本金和利息收益損失的可能性。

對此，文峰股份在2022年7月15日的半年度業績預告中表示，守樸基金對公司2022年上半年度凈利潤影響約為-1.75億元，而預計半年度歸母凈利潤為-2億元，歸母扣非凈利潤為7764萬元。也就是說，守樸基金這筆虧損占到了公司當年半年度歸母凈利潤虧損的88%。

6月底單位凈值為負本金全部損失

不過，更慘的還在后頭。

2022年8月29日，文峰股份繼續發布事件進展。

1個月后基金單位凈值為負

公告顯示，截至2022年6月30日，該基金的單位凈值為-0.0283元/份。由于守樸基金目前持倉的債券出現信用風險，估值持續下滑，因此該基金持倉債券的估值已低于基金負債（正回購融入資金），導致該基金單位凈值為負。

當然了，這意味著文峰股份全資子公司的2億元理財資金已經直接一把清空，全部打了水漂，分文不剩。因此文峰股份表示，守樸基金對公司當年上半年歸母凈利潤的影響為-2億元。

“當代系”債券實質性違約

說到武漢當代科技產業集團股份有限公司的大規模債務違約事件，就不得不提到另外三家與之相關的A股上市公司。

據證券時報和每日經濟新聞報道，7月底至8月初，*ST明誠、人福醫藥、三特索道接連公告，其上市公司主體或公司實控人因涉嫌信息披露違法違規，被證監會立案調查。三家公司原本全部列于武漢當代系旗下，曾經擁有共同的實際控制人艾路明。

艾路明是湖北“當代系”的掌舵人。曾經的湖北“當代系”，一度橫跨醫藥、金融、旅游、體育、礦產、地產等諸多領域，旗下也曾一度擁有人福醫藥、三特索道、*ST明誠等上市公司。根據公司官網顯示，截至2020年9月30日，當代科技資產總額曾經逾1000億元，參控股若干家上市公司。除前述三家上市公司外，還參股了天風證券和光洋股份。

不過，當代科技官網資訊欄目的最后更新時間，停留在了2021年11月。從發展歷程來看，2021年也是當代科技走向頹勢的起點，標志之一就是首次出現旗下上市公司（*ST明誠）脫鉤。2022年開始，當代科技方面持有的人福醫藥、三特索道股份開始出現被強制平倉的情況。

2022年年4月6日，“當代系”的重要主體武漢當代科技產業集團股份有限公司（以下簡稱當代科技）因未能按期償付“19漢當科PPN001”的部分到期本息，引爆了其債券實質性違約的“大雷”。作為應對，當代科技開始變賣資產，比如出售所持天風證券股權。

在湖北“當代系”的混亂漩渦中，人福醫藥、三特索道、*ST明誠此前也已多次受到監管處理，艾路明也曾多次涉及其中。

守樸基金強調穩健、安全

回頭來看，文峰股份乃至守樸基金都是純純的大冤種，成為了“當代系”爆雷的炮灰。

守樸基金官網顯示，上海守樸資產管理有限公司2018年成立，注冊資金1000萬元，法定代表人及控股股東崔建業。守樸資產為證券類私募基金管理人，專注于債券投資業務，具有大型機構10年債券投資經驗。

從公司公布的所獲榮譽來看，就在“當代系”爆雷的2022年，守樸資產仍然獲得了“年度最佳私募管理人”“年度成長私募獎”“優秀債券基金產品”的稱號，崔建業也獲得“年度新銳基金經理”“優秀基金經理TOP10”的頭銜。

公司官網顯示，總經理、投資經理崔建業歷任興業銀行總行債券業務處投資主管、浙商基金固定收益部總經理、興業經濟研究咨詢股份有限公司產品與市場部總經理等。

投資理念方面，公司表示，公司長期聚焦于債券業務，而且以信用研究和信用債投資為主。以投研能力為根本；穩健、不冒險，以保障客戶資金安全為首要目標。并且強調：投資要尋找的并非確定性，而是風險收益不對稱，或者說極度不對稱的機會。

不過，從旗下產品近乎全倉踩雷“當代系”債券來看，守樸基金似乎與“穩健”“不冒險”“保障資金安全”還有一段距離。

本文源自：財通社

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